Анализируем, какие материалы уголовного дела судьи в арбитражном или гражданском процессе примут в качестве доказательств безоговорочно, а какие могут поставить под сомнение. Рассказываем, как оформить документы из уголовного дела, чтобы суд не отказал их приобщать по формальным основаниям, а также в каких случаях суд может отказать в приобщении материалов уголовного дела или признать их недопустимыми доказательствами. Приводим образцы ходатайств об истребовании документов и рассмотрении дела в закрытом судебном заседании.
Нередко арбитражные и гражданские споры вытекают из уголовных дел или даже инициируются параллельно. Например, в арбитражном суде слушается дело о защите чести, достоинства и деловой репутации, вызванное публикацией недостоверных и порочащих сведений об истце (что он совершил преступление). А параллельно рассматривается уголовное дело по факту совершения данного преступления истцом. Или же, к примеру, одно лицо умышленно причинило ущерб имуществу другого лица, по данному факту возбуждено уголовное дело (ст. 167 УК РФ). А в арбитражном суде рассматривается дело о взыскании убытков. Еще чаще подобная ситуация встречается в делах о банкротстве, когда речь идет о фиктивном или преднамеренном банкротстве (ст. 197 УК РФ).
Необходимые обстоятельства в рамках арбитражных и гражданских дел в таких случаях могут быть подтверждены только определенными материалами из уголовного дела (протоколы допроса свидетелей, протокол осмотра места происшествия, постановление о возбуждении уголовного дела и т. д.). Но данные доказательства имеют довольно спорный правовой статус, судьи не всегда согласны на них полагаться, поэтому не все материалы из уголовного дела приобщают в гражданское дело.
Приобщение документов с преюдицией
Есть определенные акты (документы), которые суд в материалы дела приобщить обязан. А обстоятельства, установленные данными актами (документами), являются обязательными для суда. В соответствии с ч. 4 ст. 61 ГПК РФ и ч. 4 ст. 69 АПК РФ к таким документам из уголовного дела относятся:
- приговор (независимо от того, обвинительный или оправдательный);
- иные постановления по уголовному делу.
Фрагмент документа
Статьи 61 ГПК РФ «Основания для освобождения от доказывания»
4. Вступившие в законную силу приговор суда по уголовному делу, иные постановления суда по этому делу и постановления суда по делу об административном правонарушении обязательны для суда, рассматривающего дело о гражданско-правовых последствиях действий лица, в отношении которого они вынесены, по вопросам, имели ли место эти действия и совершены ли они данным лицом.
Фрагмент документа
Статьи 69 АПК РФ «Основания освобождения от доказывания»
4. Вступившие в законную силу приговор суда по уголовному делу, иные постановления суда по этому делу обязательны для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом.
Преюдициальными (обязательными) для суда в гражданском и арбитражном судопроизводствах будут только факты совершения определенных действий, наступления событий, вина лица, совершившего эти действия.
Оценка таких обстоятельств в уголовном деле или выводы суда относительно установленных обстоятельств не будут иметь обязательного характера. Тем более если состав доказательственной базы в уголовном и гражданском делах различается.
К иным постановлениям относятся итоговые определения, постановления суда, которыми уголовное дело разрешено по существу, либо вынесением которых завершено производство по уголовному делу в отношении конкретного лица:
- определение (постановление) о прекращении уголовного дела или уголовного преследования;
- определение (постановление) о применении или об отказе в применении принудительных мер медицинского характера;
- определение (постановление) о прекращении уголовного дела в отношении несовершеннолетнего с применением принудительных мер воспитательного воздействия.
Некоторые судьи полагают, что только итоговое решение из уголовного дела можно приобщить в качестве доказательства в гражданском или арбитражном процессе, никакие иные документы приобщить нельзя.
Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в постановлении от 07.12.2020 по делу № А46-10890/2019 не принял в качестве доказательства постановление о возбуждении уголовного дела, т. к. данная следователем оценка деянию не являлась окончательной, его суждение носило вероятностный характер как по поводу квалификации, так и по поводу самого факта совершения преступления.
Но есть и иная, полностью противоположная и более распространенная позиция судов. Расскажем о ней подробнее.
Приобщение документов, не имеющих преюдициального значения
Ни АПК РФ, ни ГПК РФ не запрещают использовать документы из уголовного дела в качестве доказательств.
Фрагмент документа
Статья 89 АПК РФ «Иные документы и материалы»
1. Иные документы и материалы допускаются в качестве доказательств, если содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела.
Фрагмент документа
Статья 71 ГПК РФ «Письменные доказательства»
1. Письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения и разрешения дела, акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные документы и материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи, с использованием информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», документы, подписанные электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, либо выполненные иным позволяющим установить достоверность документа способом. К письменным доказательствам относятся приговоры и решения суда, иные судебные постановления, протоколы совершения процессуальных действий, протоколы судебных заседаний, приложения к протоколам совершения процессуальных действий (схемы, карты, планы, чертежи).
Документы из уголовного дела, не имеющие преюдиционального значения, – это простые письменные доказательства. Они могут быть приобщены судом при условии соответствия их критериям относимости и допустимости, как и обычные доказательства по делу (ст. 59–60 ГПК РФ, ст. 67–68 АПК РФ). Они не имеют для суда заранее установленной силы (в отличие от итоговых судебных решений по уголовному делу) и подлежат оценке наряду с другими доказательствами.
По своей юридической силе можно сравнить данные документы с внесудебным заключением специалиста или первичными документами бухгалтерского учета (договор, товарная накладная и т. п.).
К таким документам, которые можно приобщить, относятся следующие:
- обвинительное заключение;
- постановление о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении уголовного дела;
- протокол следственного действия;
- протокол допросов свидетелей, обвиняемого, потерпевшего и т. д.;
- экспертное заключение;
- результаты оперативно-розыскных мероприятий (объяснение, протокол и т. д.) и др.
Особенно часто стороны используют результаты экспертиз из уголовных дел, потому что провести новую судебную экспертизу в рамках гражданского дела часто бывает невозможно – объект экспертизы может быть утрачен и т. п.
Также нередко стороны ссылаются на постановление о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении уголовного дела.
Формально суд не может отказать в приобщении данных документов, поскольку запрета на это в законодательстве нет. Но он может не придать этим доказательствам никакого правового значения для разрешения гражданского спора, если другая сторона представила свои доказательства в противовес этим и/или по уголовному делу еще нет итога.
Как приобщить документы из уголовного дела
В арбитражном и гражданском процессе все доказательства могут быть представлены сторонами в виде надлежащим образом заверенных копий или в подлинниках. В редких случаях допускается представить заверенную выписку из документа (ч. 8 ст. 75 АПК РФ, ч. 2 ст. 71 ГПК РФ).
Не всегда есть возможность ознакомиться с оригиналами материалов в уголовном деле. Иногда стороны располагают только копиями и потому не могут заверить их самостоятельно. Во-первых, документ может быть недостоверным; во-вторых, суд может запросить подлинник для сравнения.
В связи с этим надежнее заявить в суде ходатайство об истребовании документов из уголовного дела на основании ст. 66 АПК РФ или ст. 57 ГПК РФ (Пример 1). Можно просить истребовать как все материалы уголовного дела, так и часть документов из него. Во втором случае необходимо подробно указывать наименование каждого документа, его дату и номер.
Формально для того, чтобы суд удовлетворил ходатайство об истребовании, сторона-заявитель должна доказать два обстоятельства:
1) что она самостоятельно не может получить истребуемые доказательства (например, ознакомиться с материалами дела);
2) что истребуемые доказательства имеют значение для разрешения данного дела и могут подтвердить конкретные обстоятельства по нему.
Но на практике судьи практически всегда истребуют документы из уголовного дела, если они действительно имеют значение и могут повлиять на гражданский или арбитражный процесс. И неважно, может ли сторона сама с ними ознакомиться или нет.
Когда суд откажется приобщить материалы уголовного дела
Можно выделить случаи, когда арбитражный суд (или суд общей юрисдикции) отказывает в приобщении материалов уголовного дела или признать их недопустимыми доказательствами:
1. Уголовное дело не завершено.
В некоторых случаях суд действительно может отказать приобщить документы, если уголовное дело находится еще на рассмотрении. Все зависит от того, какие именно обстоятельства будут подтверждаться материалами уголовного дела.
К примеру, если нужно доказать недостоверность подписи на документе, то для судьи значение будет иметь только итоговое решение по уголовному делу (когда будет известно наличие состава преступления).
Пример 1. Ходатайство об истребовании документов
Если же нужно доказать определенный факт: был ли пожар или было совершено ДТП, то необязательно, чтобы уголовное дело было завершено.
Также необходимо учитывать, что если другая сторона будет представлять опровергающие доказательства, то для суда и материалы незавершенного уголовного дела, и иные доказательства по делу будут равнозначны по своей силе.
Если суд отказывается приобщать материалы незавершенного уголовного дела без каких-либо оснований на это, то можно заявить ходатайство о приостановлении гражданского дела до рассмотрения уголовного дела (ч. 1 ст. 143 АПК РФ, ст. 215 ГПК РФ. Образец ходатайства см. в Примере 2.
Пример 2. Ходатайство о приостановлении производства по делу
Также существует механизм пересмотра решения по вновь открывшимся или новым обстоятельствам, если итоговое решение по уголовному делу установит иные значимые обстоятельства.
2. Материалы уголовного дела не соответствуют требованиям УПК РФ.
Все представляемые доказательства по делу должны быть получены с соблюдением установленной законом процедуры. В противном случае они будут признаны судом не имеющими юридической силы (ч. 2 ст. 55 ГПК РФ, ч. 3 ст. 64 АПК РФ).
Если, к примеру, протоколы следственных действий составлены с нарушениями (не было понятых, не осуществлялась фотофиксация и т. д.), то суд может отказаться приобщать их в гражданское дело. Аналогично если экспертиза в рамках уголовного дела была проведена с нарушением требований УПК РФ.
3. В гражданское дело представлен иной состав доказательств, опровергающий материалы уголовного дела.
В рамках уголовного дела могут быть представлены не все имеющиеся доказательства, поскольку они могут не относиться к предмету доказывания. А в гражданском деле может оказаться совсем иной предмет доказывания, соответственно сторонами может быть представлено больше доказательств (к примеру, первичная документация, различные письма и т. д.).
Если объем доказательств различается, то суд может даже нарушить преюдицию и принять решение, отличное от выводов, сделанных в уголовном деле. Но это касается не всех обстоятельств. Если в уголовном деле уже есть итоговое решение, в котором установлены вина, факт совершения преступления, то обойти эти выводы суд не сможет. А если в гражданском деле нужно установить размер ущерба, то суд будет оценивать все имеющиеся в материалах этого гражданского дела доказательства наравне.
Закрытое судебное заседание
Если стороной гражданского или арбитражного процесса является лицо, фигурирующее и в уголовном деле, то вряд ли ему захочется на всеобщее обозрение показывать истребуемые материалы уголовного дела. Тем более процесс является гласным и открытым, в нем могут участвовать представители СМИ, которые потом, возможно, выложат документы в открытый доступ.
В этой ситуации можно себя обезопасить, заявив ходатайство о проведении закрытого судебного заседания (ч. 2 ст. 11 АПК РФ, ч. 2 ст. 10 ГПК РФ). Его образец см. в Примере 3.
Закрытое судебное заседание проводится, когда существует риск разглашения охраняемой законом тайны или нарушения неприкосновенности частной жизни гражданина. Материалы уголовного дела содержат, как правило, огромное количество персональных данных, коммерческой информации, и судьи идут навстречу, закрывая судебное заседание. Хотя формально никакой охраняемой законом тайны в материалах может и не числится.
Если заседание проходит в закрытом формате, то в нем не могут присутствовать посторонние слушатели, СМИ. Все судебные акты по делу публикуются в очень усеченном виде. Аудиопротокол в таком судебном заседании также не ведется. У лиц, участвующих в деле, берется подписка о неразглашении обстоятельств судебного дела (см. скриншот судебного акта по делу, рассмотренному в закрытом судебном заседании, на Рисунке).
Пример 3. Ходатайство о рассмотрении дела в закрытом судебном заседании
Рисунок. Скриншот судебного акта с kad.arbitr.ru, рассмотренного в закрытом судебном заседании
И арбитражные суды, и суды общей юрисдикции достаточно охотно приобщают материалы уголовного дела, полагая, что тем самым они упрощают процесс рассмотрения дела гражданского. Судьям проще принять решение, если уже есть конкретная позиция по схожим обстоятельствам в уголовном деле. И часто их даже не останавливают какие-либо уголовно-процессуальные нарушения, противоречия в материалах уголовного дела и т. п. Еще и поэтому, если вы являетесь стороной и в уголовном деле, и в гражданском, то нужно максимум усилий по доказыванию направлять именно в уголовное дело, оспаривать действия следователей, обжаловать процессуальные документы, с которыми вы не согласны. Иначе потом и в гражданском деле будет очень сложно защитить свою позицию.
