Передача документов на хранение другому лицу не освобождает от ответственности за их утрату – штрафа в 200 000 руб.

Сейчас многие пользуются услугами внеофисного хранения документов сторонними организациями. Однако собственникам документов следует помнить, что их передача на хранение третьей стороне не освобождает собственников от ответственности за необеспечение сохранности документов, даже если документы были утрачены по вине хранителя документов.

Арбитражный суд города Москвы рассмотрел дело № А40-104960/11 в декабре 2011 года, в результате чего организация была оштрафована на 200 000 рублей за утрату документов постоянного срока хранения, хотя виновником этого был их хранитель.

Как развивались события:

• Поводом к возбуждению дела об административном правонарушении послужил поступивший 12.04.2011 в региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (далее – ФСФР) письменный запрос от ЗАО «Форлекс» (далее – ЗАО), подписанный его генеральным директором, о предоставлении в связи с утратой оригиналов копий следующих документов¹:
  • решения о выпуске ценных бумаг;
  • отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
  • уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
  • анкеты эмитента.
  Документы ЗАО были утрачены в августе 2009 года вследствие протечки в Агентстве недвижимости «МФК Русская семья», которому документы были переданы по договору хранения в июне 2009 года (т.е. через пару месяцев после передачи).
• ФСФР в июне 2011 года вынесло постановление о назначении административного наказания за нарушение ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ, выразившееся в неисполнении обществом обязанности по хранению документов, – штраф составил 200 000 рублей. ЗАО решило оспорить это постановление в судебном порядке.

Арбитражный суд г. Москвы встал на сторону ФСФР, подтвердив справедливость штрафа, и аргументировал свою позицию так:

• согласно утвержденному общим собранием акционеров в августе 2010 года уставу ЗАО «Форлекс», копия которого хранится в эмиссионном деле эмитента, «общество хранит документы по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг». Объективных обстоятельств, препятствующих этому, у ЗАО не имелось;
• согласно Положению решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекты (проспекты эмиссии) ценных бумаг, изменения и (или) дополнения в решения о выпуске (дополнительном выпуске) и (или) проспекты (проспекты эмиссии) ценных бумаг, отчеты об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, зарегистрированные в установленном порядке регистрирующими органами, хранятся постоянно;
• законодательством РФ обязанность по хранению документов возложена на ЗАО, следовательно, заключение им договора хранения документов и передача документов на хранение другому лицу не освобождает его от административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ.

Девятый арбитражный апелляционный суд в марте 2012 года оставил без изменения решение Арбитражного суда г. Москвы. Федеральный арбитражный суд Московского округа в августе 2012 года согласился с решениями предыдущих инстанций.